11家券商遭监管重罚，两券商债承业务被停半年

近日，中国证监会公布了一系列针对券商的处罚决定，涉及多家知名券商。此次处罚波及范围广泛，共有11家券商因不同违规行为受到惩处。

其中，开源证券和中原证券因违规问题严重，被暂停债券承销业务六个月，并对相关高管进行了监管谈话，要求其进行全面整改。其余券商则根据违规情节的轻重，分别受到了监管谈话、责令改正、出具警示函等不同程度的处罚。

质控和内核成为此次处罚的“重灾区”。多家券商因在质控和内核环节把关不严，导致项目风险未能得到有效控制，从而受到监管的严厉处罚。

具体来看，各券商的违规行为涉及未勤勉尽责、质控内核把关不严、信息披露不规范等多个方面。例如，中国银河证券在部分项目中未勤勉尽责，质控、内核核查把关不严；东方证券承销保荐存在部分项目质控和内核人员交叉混同等问题。

开源证券和中原证券的违规行为较为严重。开源证券在个别公司债券项目中存在误导性陈述，承销绿色债券时未审慎核查把关，导致资金被挪用。中原证券则存在帮助债券发行人非市场化发债、对发行人偿债能力核查不充分等违规行为。

此次处罚对券商行业产生了深远影响，提醒各券商在业务开展过程中要严格遵守法律法规，加强内部控制和风险管理，确保业务合规稳健发展。