近日，浙江证监局针对浙江思考私募基金股份有限公司（以下简称“思考股份”）及其全资子公司台州思考投资管理有限公司（简称“台州思考”）的违规行为，分别发出了警示函。两家机构因多项违规行为被监管当局点名，包括违反基金合同、信息披露不规范等。
警示函中详细列举了思考股份的违规行为。作为新三板挂牌企业，思考股份在私募基金业务运营过程中，未能遵循基金合同的约定，履行必要的关联交易程序和信息披露义务。部分基金产品的投资行为更是违背了合同中的投资限制规定。公司未能及时更新投资者信息在协会的信息披露系统中，且与其他私募基金管理人存在混同办公的情况。
思考股份成立于2010年3月，注册资本达到3.6亿元，实际控制人岳志斌持有70.56%的股份。尽管公司在2015年挂牌后通过三次增发共筹集了3.09亿元资金，但近年来业绩表现并不理想。2021年和2022年，公司连续出现亏损，2023年虽然实现了盈利，但到了2024年前三季度，公司再次亏损了557万元。目前，思考股份的管理规模已降至5亿元以下，并有多只基金产品已被清算。
台州思考作为思考股份的全资子公司，同样因多项违规被浙江证监局警示。该公司的违规行为包括基金产品违反投资限制、基金合同未明确约定估值方法以及合格投资者认定不规范等。台州思考成立于2013年1月，自暂行办法实施后共成立了25只基金，其中已有20只基金被清算。该公司旗下的16只投资顾问类产品中，大部分也已终止。
岳志斌作为这两家机构的实际控制人和基金投资经理，对违规事项负有主要责任。因此，浙江证监局对岳志斌采取了出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记录在证券期货市场诚信档案中。
岳志斌在金融领域拥有丰富的经验。他1992年毕业于金融专业，曾在多家知名证券公司任职，包括大鹏证券、财富证券和广发证券浙江总部。2009年，他曾带领团队通过大宗交易投资模式取得了72%的年化净收益率，这一成绩显示出他在投资领域的深厚功底。
