近日，中国东方资产管理股份有限公司天津市分公司的一起高管违规事件引起了广泛关注。天津监管局发布处罚通知，该公司原总经理张晨光因多项违规行为被严惩，被禁止在银行业工作五年。
据处罚通知透露，张晨光的违规行为主要包括资产风险分类不准确、通过追加投资名义违规提供融资以及对外部审计发现的问题整改不到位。这些行为严重违反了金融行业的监管规定，对金融市场的稳定和健康发展构成了威胁。
事实上，张晨光的案例只是近年来金融资产管理公司（AMC）监管高压态势下的一个缩影。国家金融监督管理总局的数据显示，2024年对AMC的监管力度显著增强。
据统计，截至目前，总局及各地分局已向AMC机构开出了29张行政处罚决定书，涉及违规事项多达62项，累计罚款总额超过3570万元。这一数字不仅远超去年全年的处罚总额，也创下了近五年监管处罚的新高。
从违规事由的分布来看，“非金融机构不良资产收购业务违规”成为最频繁出现的违规类型，共发生了21次。“尽职调查严重失职”问题也屡禁不止，以13次的记录位列违规类型第二位。这些违规行为的频繁发生，暴露出一些AMC机构在内部管理、风险控制等方面存在的严重问题。
