中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”）近日宣布，其向特定对象发行股票的注册申请已获中国证券监督管理委员会批准。根据批复文件，该注册决定自批准之日起12个月内有效，公司需严格按照提交上海证券交易所的申报文件和发行方案推进相关工作。目前，上交所官网显示，寒武纪再融资事项的审核状态已更新为“注册生效”。
此次定增计划最早于今年5月1日披露。根据预案，寒武纪拟通过发行A股股票募集不超过49.8亿元资金，主要用于面向大模型的芯片平台项目、软件平台项目以及补充流动资金。6月4日，上交所正式受理该申请，并于6月16日进入问询环节。此后，公司根据实际情况对预案进行了调整。
7月18日，寒武纪发布公告称，由于2023年限制性股票激励计划实施导致总股本增加，公司对发行方案作出相应调整。具体而言，向特定对象发行股票的数量从不超过2087.2837万股调整为不超过2091.75万股，募集资金总额也由不超过49.8亿元调减至不超过39.85亿元。尽管规模有所缩减，但公司强调，调整后的方案更符合当前运营需求和市场环境。
寒武纪表示，此次募集资金将主要用于提升芯片研发设计能力、扩充技术储备和优化产品性能。通过实施面向大模型的芯片平台项目和软件平台项目，公司旨在构建完整的算力软硬件技术能力矩阵，以满足不同场景下客户的多样化需求。这种深度协同的技术成果将使公司能够快速响应市场变化，提供高适应性的解决方案，从而巩固和提升市场竞争力。
在问询环节中，寒武纪详细回应了募投项目的必要性。公司指出，本次募投项目紧扣经营发展规划，研发目标明确，且符合低负债率运营特点与行业特性。通过构建面向大模型的算力软硬件矩阵，公司能够进一步强化技术优势，缩小与同行业可比公司的差距。公司还强调，本次募投项目已攻克部分研发难点，关键技术点有充分保障，技术和人员储备充足，采购渠道稳定，且已有产品为新项目奠定了测试和验证基础。
寒武纪进一步表示，历史上公司多次成功完成产品及技术的迭代研发，此次募投项目不存在重大不确定性。公司认为，通过本次募投项目的实施，不仅能够提升技术竞争力，还能提高市场响应效率，为长期可持续发展提供有力支撑。
